ФУНКЦИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ.

 
 

1.Учет имущества.

Учет имущества, составляющего пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также хранение указанного имущества, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное. Учет имущества включает в себя:

  • Получение и хранение копий первичных документов.
  • Регистрация всех документов в день поступления.
  • Регистрация каждого факта выдачи согласия.
  • Регистрация каждого изменения в составе имущества.
  • Ежедневное составление полного перечня имущества.
  • Ведение учетных анкет и журналов.

 

2.Хранение и учет прав на ценные бумаги.

Хранение и учет прав на ценные бумаги, составляющие пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, или на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, в том числе:

  • Прием на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг.
  • Прием ценных бумаг на хранение и учет.
  • Снятие ценных бумаг с хранения и учета.
  • Перемещение ценных бумаг.
  • Перевод ценных бумаг.
  • Содействие в реализации прав по ценным бумагам.

 

3. Контроль.

3.1. Контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом и его управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, состава и структуры пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами. В рамках своих полномочий специализированный депозитарий реализует следующие направления контроля:

Пенсионные резервы.

  • Контроль за предоставлением негосударственным пенсионным фондом и управляющими компаниями первичных документов и копий первичных документов.
  • Контроль за порядком осуществления операций по банковским счетам негосударственного пенсионного фонда и управляющих компаний в части распоряжения денежными средствами.
  • Контроль за размещением в банковские вклады денежных средств, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда.
  • Контроль за осуществлением инвестиционной деятельности негосударственным пенсионным фондом и управляющими компаниями.
  • Контроль за соблюдением требований к составу пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда по доходности вложений.
  • Контроль за соблюдением требований к составу пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда по степени риска вложений.
  • Контроль отчислений в имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда (в части пенсионных резервов).
  • Контроль за начислением доходов по ценным бумагам, составляющим пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда.
  • Контроль ограничений деятельности негосударственного пенсионного фонда и управляющих компаний.
  • Контроль за соблюдением негосударственным пенсионным фондом и управляющими компаниями ограничений на размещение средств пенсионных резервов, правил размещения средств пенсионных резервов, установленных федеральными законами и иными нормативно-правовыми актами.
  • Сверка данных аналитического бухгалтерского учета.
  • Информирование Уполномоченного федерального органа, негосударственного пенсионного фонда и соответствующей управляющей компании в отношении нарушений, допущенных при управлении средствами, составляющими пенсионные резервы.

 

Пенсионные накопления.

  • Контроль за предоставлением негосударственным пенсионным фондом и управляющими компаниями первичных документов и копий первичных документов.
  • Контроль деятельности управляющей компании негосударственного пенсионного фонда по инвестированию средств пенсионных накоплений.
  • Контроль определения стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании негосударственного пенсионного фонда и стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении и составляющих пенсионные накопления.
  • Контроль за начислением доходов по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
  • Контроль ограничений деятельности управляющей компании негосударственного пенсионного фонда по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
  • Контроль за перечислением управляющей компанией в негосударственный пенсионный фонд средств для выплат за счет средств пенсионных накоплений.
  • Контроль за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда требованиям действующего законодательства, нормативных правовых актов Уполномоченного федерального органа, инвестиционной декларации управляющей компании негосударственного пенсионного фонда.
  • Сверка данных аналитического бухгалтерского учета, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений.
  • Информирование Уполномоченного федерального органа, негосударственного пенсионного фонда и соответствующей управляющей компании в отношении нарушений, допущенных при инвестировании средств пенсионных накоплений.

 

3.2. Контроль при заключении специализированным депозитарием договора об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.

 

  • Контроль за соответствием деятельности управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, по распоряжению указанными средствами, а также за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации указанной управляющей компании.
  • Контроль за соблюдением управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
  • Контроль за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации.
  • Контроль за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

 

О нарушениях, выявленных при осуществлении контроля, а также об устранении/неустранении, нарушении сроков устранения указанных нарушений специализированный депозитарий информирует Пенсионный Фонд Российской Федерации, или негосударственный пенсионный фонд, управляющую компанию и уполномоченный орган исполнительной власти (Федеральную службу по финансовым рынкам).

 

4.Консультационные услуги.

В соответствии с действующим законодательством специализированный депозитарий вправе, если это предусмотрено договором, оказывать консультационные и информационные услуги негосударственному пенсионному фонду и (или) его управляющим компаниям в связи с осуществлением деятельности специализированного депозитария.

 


В началоКонтактыПоискКарта сайта


Пенсионный консультант © 2004 Все права защищены.
 
Счетчик посещаемости и статистика сайта