ЧТО ТАКОЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ

 
 

Специализированный депозитарий.

Специализированный депозитарий – акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, и имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Одним из основных документов, регламентирующих деятельность специализированного депозитария, является Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №04-3/пс от 10.02.2004.

 

Депозитарная деятельность.

Депозитарная деятельность является профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в соответствии с Федеральным Законом №39-ФЗ от 22.04.1996 “О рынке ценных бумаг”.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо.

Одним из основных документов, регламентирующих деятельность депозитария, является Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №36 от 16.10.1997.

 

Лицензирование.

Лицензирование депозитарной деятельности и деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам в соответствии со следующими законодательными и иными и нормативно-правовыми актами.

Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №10 от 15.08.2000.

Положение о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное Постановлением Правительства РФ №384 от 05.06.2002.

 

Условия осуществления депозитарной деятельности.

Депозитарий разрабатывает, утверждает и регистрирует в Федеральной службе по финансовым рынкам Условия осуществления депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью заключаемого с депозитарием депозитарного договора, которые содержат сведения, касающиеся:

  • операций, выполняемых депозитарием;
  • порядка действий клиентов (депонентов) и персонала депозитария при выполнении этих операций;
  • оснований для проведения операций;
  • образцов документов, которые должны заполнять клиенты (депоненты) депозитария;
  • образцов документов, которые клиенты (депоненты) получают на руки;
  • сроков выполнения операций;
  • тарифов на услуги депозитария;
  • процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг депозитарием;
  • порядка предоставления клиентам (депонентам) выписок с их счетов;
  • порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления клиентам (депонентам) документов, удостоверяющих права на ценные бумаги.

Условия осуществления депозитарной деятельности носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц. Депозитарий обязан уведомлять клиентов (депонентов) обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее чем за десять дней до момента их введения в действие.

 

Регламент Специализированного депозитария.

Регламент специализированного депозитария – документ, исчерпывающим образом описывающий процедуру осуществления функций специализированного депозитария. Регламент специализированного депозитария содержит:

  • внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;
  • формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;
  • описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;
  • описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
  • формы договоров с клиентами;
  • описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной службе по финансовым рынкам регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.

 


В началоКонтактыПоискКарта сайта


Пенсионный консультант © 2004 Все права защищены.
 
Счетчик посещаемости и статистика сайта